干货 | 企业在“反不正当竞争法”及市场监管体系下如何做到合规?

随着反垄断和反不正当竞争的加强,企业因违反相关规定被市场监督局等开出罚单的事件屡有发生,企业发展壮大的基础是合规经营,必须提高法律意识,增强对法律的了解。

那么,在市场监管体系下,在反不正当竞争等方面,企业应该如何做呢?

 

 

百事通始终秉承“事前预防比事后处置更重要”的服务理念,致力于为广大企业消除隐患于未然。

近日,百事通邀请了上海市市场监督管理局二级巡视员、原法规处处长刘楷,开展了一场“企业在当前市场监管体制下反不正当竞争适法与合规”的讲座。

上海市市场监督管理局二级巡视员、原法规处处长刘楷

 

 

多家企业参加了讲座

 

自雅培、卡夫亨氏、安踏集团、百胜中国、中骏、贝拉米、维昇药业、维健医药、

Stella McCartney等各行业知名公司/品牌的法务总监及法务代表参加了讲座。

讲座现场

 

干货实录

刘楷主要从市场监督管理局的法定职责、市场监督行政执法的法律体系、市场主体在反不正当竞争执法体系下的适法与合规三个方面为各领域法总讲解。

 

刘楷详细介绍了上海市场监管体制改革的过程和监管行政执法的法律体系、核心职能、执法宗旨与目的等,深入与参会法总探讨2021年国家市场监督管理局指导项下的热点问题。

 

维护市场公平竞争秩序

 

  

“国家市场监督管理总局局长张工谈2021年市场热点问题”解析

 

1、坚持监管执法和制度建设并重
既要注重反垄断、反不正当竞争执法实践,又要注重构建维护公平竞争的长效机制

2

加快对《反垄断法》的修订

在加强执法的同时,加快完善市场竞争规则,特别是推动反垄断法加快修订,加快出台平台经济领域反垄断指南、网络交易监督管理办法,完善平台企业垄断认定、消费者权益保护等方面的规则。

 

而对市场监督管理局来讲,执法的目的是维护公平竞争的经济秩序。

以反不正当竞争综合执法体系为主线,市场监管行政执法的核心职能有以下几项:

反不正当竞争执法体系

一、工商职能

二、价格与反垄断

三、知产商标专利

四、质检职能

五、食监职能

六、药监职能

刘楷介绍市场监督行政执法的法律体系

 

通过这样深入浅出的讲解,与会的法务总们对市场监管体系有了更直观的了解,也更理解立法的宗旨,大家从法条表面一窥深层的逻辑。

讲座现场

 

半场休息时,法务总抓紧时间向刘楷请教

 

 

企业合规不仅是合规经营

 

 

刘楷介绍,从历史的角度看,企业合规是针对企业出现的违法违规行为而确立的一种公司治理方式。最初,企业合规属于一种由企业和行业协会推行的内部治理方式。后来,随着政府监管力度的加强,企业合规从原来的依法依规经营,变成了在行政监管激励和刑事激励下的企业治理方式。

 

因此,企业合规不仅仅具有企业依法依规经营的含义,还是企业自我治理、自我监管和自我整改的治理方式,更是一种在陷入执法调查时获得宽大处理的激励机制。

 

 

企业如何做到合规?

 

刘楷从刑事责任、行政责任和企业合规公司治理的三个层面探讨企业在合规法律制度中遇到的相关问题。

 

 

01

刑事层面

目前我国的刑法和刑事诉讼法的确尚未将合规纳入激励机制中,合规尚不能成为司法机关对企业作出宽大刑事处理的依据。但最高检在上海各区检察机关已率先试点探索“合规不诉、合规不捕”制度;

 

 

02

行政层面

建立企业合规体系,为行政执法部门践行“包容、审慎监管”的法治化建立了法律保障

对于那些没有建立合规计划或者合规计划存在漏洞的企业,监管部门执法部门会作出严厉的处罚,追究其法律责任。而对于建立有效合规计划的企业,监管部门则有可能与其达成行政和解协议。即便对涉案企业作出行政处罚,有关部门对建立合规计划的企业,也会予以宽大处理。

《反不正当竞争法》第七条第三款:经营者的工作人员进行贿赂的,应当认定为经营者的行为;但是,经营者有证据证明该工作人员的行为与为经营者谋取交易机会或者竞争优势无关的除外。

 

这是我国在行政法律中已经引入了合规激励机制一个“里程碑”,标志着行政监管合规制度框架的初创。

 

 

03

企业层面

企业自身需要意识到企业依法依规进行经营活动的义务。

只要企业建立了合规计划,并保证该计划得到严格的监督和诚实的执行,监管部门就可以据此认定企业没有主管过错,不对员工的违法违规行为承担法律责任

 

最后,刘楷分享了ISO 37301《合规管理体系要求及使用指南》标准的四种应用方式供与会法总参考。

 

4种应用方式

 

1

作为各类组织自我声明符合的依据

 

各类组织通过实施ISO 37301,建立并运行合规管理体系,一方面使得组织的行为以及行为结果合规,另一方面在需要时还能够据此标准追溯组织是否符合了合规管理体系规定的内容或证实是否达到了合规要求。

 

 作为认证机构开展认证的依据

 

ISO 37301规定了合规管理体系的要求,并提供了建议做法和指南,认证机构在认证活动中,可以直接应用或者在其认证技术规范中明确ISO 37301作为组织符合合规管理体系要求的认证依据。

作为政府机构监管的依据

 

政府机构可以将ISO 37301确立的合规管理理念应用于行政监管活动,通过对组织的合规管理体系运行情况评价结果来匹配相应的监管手段和措施,实施精准监管。

 

作为司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据

可以将ISO 37301确立的合规管理体系要求作为司法机关对涉及违规企业量刑的考量依据,可以作为落实依法不捕不诉不提出判实刑建议等司法意见、制定合规指引、督促企业合规整改和第三方监管验收的依据。

 

法务总们提到自己在企业法律实务中遇到的问题,刘楷逐一解答,给出指导。

现场提问

 

 

百事通的法律服务探索

 

讲座开始前,主持人徐悦敏简单介绍了上海百事通股份有限公司通过“工业化”及“智能化”的技术策略构建一整套案件生产技术体系,充分利用互联网技术与全国法律服务资源相结合,构建以百事通为中枢的全国性法律服务体系,并向与会嘉宾汇报了百事通在企业服务、公共法律服务及个人服务等领域取得的成绩。

百事通徐悦敏介绍模式

讲座结束后,与会法务总监及法务代表参观了百事通。

 

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